【资讯】贺宛男且看证监会如何从审批向监管转型

贺宛男：且看证监会如何从“审批”向“监管”转型

证监会的“主营业务”将从审核审批向监管执法转型，这是肖钢日前发表在《求是》杂志上《监管执法：资本市场健康发展的基石》一文的核心，也将是中国资本市场的一次重大转型。　　1992年10月中国证监会设立以来，其“主营业务”就一直是审核审批：上市公司发股发债是证监会批出来的，一级市场卖了假货很难脱得了干系；设立证券公司、基金公司、期货公司要经过它的审核，出了问题也会说它审批不当；交易所的总经理是它任命的，二级市场交易异常(大涨或大跌)，有关部门理所当然地得找证监会；甚至连从事证券期货业务的会计师事务所、律师事务所，其执业资格也是证监会批出来的，律师、会计师协同造假也会说证监会把关不严。总之，证券市场发行交易的所有产品几乎都经过证监会的手，进入证券市场所有的“通行证”，都是证监会签发的，证券市场所有的参与主体，都是证监会的孩子，可它却还要对之一一进行监管。　　既要制定规则又要执行规则，既要充当慈父又要从严执法，这正是证券违法案件快速上升，“最终不了了之的超过一半”，中国股市甚至成了赌场，成了亿万股民伤心地的制度性原因。为什么证监会不务(监管)正业，重审批而轻监管？理由不言自明，审核审批有大把的油水，而监管执法是挡人钱财，是得罪人的事；更何况“部分案件社会关系复杂”，相当一部分责任根本追究不了。如今，第七任主席肖钢说，证监会长达20多年的“主营业务”要转型了，“运营重心”也将从事前把关向事中事后监管转移。　　肖文列出的数据让人大开眼界：“据统计，目前资本市场的法规规则超过1200件，问责条款达到200多个，但其中无论是刑事责任还是行政、经济责任，没有启用过的条款超过2/3。”原来，资本市场的法规条文大部分都是装装样子，被束之高阁。名为证券监督管理委员会，可专司执法的人员居然还不到20%(80%以上的人员大概都去搞审核审批去了).　　证监会如何从不务正业到回归主业？肖钢的承诺是：“对不该管的事情，要坚决地放，对需要管好的事情，坚决地管住管好。对违法违规行为，毫不手软地追究到底、处罚到位。”　　什么是“不该管的事”？诸如发行审核上市审批之类就应该交给交易所，人家证券上市是到交易所上市，又不是到你证监会上市，你只要制定规则，具体管那么多干什么？至于券商、基金、期货公司、律师、会计师等中介机构，则完全可以交给行业协会一类的自律组织，出了问题，你再去监管，不就名正言顺了吗？　　什么是“需要管好的事”？就是监督管理，保护投资者利益。本来，证监会的主要职责就是保护投资者，可20年股市，监管部门却总是把保护融资者利益放在首位。同样是证券犯罪，操纵股价可处5-10年有期徒刑，并处违法所得1-5倍罚款。而造假上市仅处3年以下有期徒刑或拘役，并处2-20万元罚金，最多处以非法募资所得1-5%的罚款，因为后者是融资者。同样是欺诈，骗取银行贷款，处3-7年有期徒刑，并处骗取贷款的1-5倍罚金。为什么？因为银行骗贷损失的是国家的钱，发股骗钱损失的是老百姓的钱。我们的法律总是有意无意地把公权看得很重，而把私权看得很轻。肖钢提到，“当前重点是要抓紧修订《证券法》”，“要进一步细化违法行为认定标准，提高处罚标准”，“强化‘行’‘刑’衔接”。在本周五下午召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人也表示，证监会目前正就《证券法》修改征求各方意见，下一步将尽快形成《证券法》修改草案建议稿，然后报送全国人大，争取将《证券法》修订纳入明年立法工作计划。这次修订《证券法》，一定要确立私权和公权同样神圣不可侵犯的立法原则，树立起投资者和融资者享受同等法律保护的观念。　　另外，笔者想强调的是，对投资者是“保护”，而非“教育”。令人遗憾的是，就在本周四，证监会主席助理吴利军在一次投资者保护会议上，一面说要“切实将投资者保护工作摆在重要位置”，可谈到具体做法时，还是把“投资者教育”放在首位，仿佛投资者都是傻瓜，非得官员们来教育一通，才会懂得风险是怎么回事，这市场才会健康发展似的。

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