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【资讯】贺宛男且看证监会如何从审批向监管转型

发布时间:2020-10-17 02:40:59 阅读: 来源:醋酸厂家

贺宛男:且看证监会如何从“审批”向“监管”转型

证监会的“主营业务”将从审核审批向监管执法转型,这是肖钢日前发表在《求是》杂志上《监管执法:资本市场健康发展的基石》一文的核心,也将是中国资本市场的一次重大转型。  1992年10月中国证监会设立以来,其“主营业务”就一直是审核审批:上市公司发股发债是证监会批出来的,一级市场卖了假货很难脱得了干系;设立证券公司、基金公司、期货公司要经过它的审核,出了问题也会说它审批不当;交易所的总经理是它任命的,二级市场交易异常(大涨或大跌),有关部门理所当然地得找证监会;甚至连从事证券期货业务的会计师事务所、律师事务所,其执业资格也是证监会批出来的,律师、会计师协同造假也会说证监会把关不严。总之,证券市场发行交易的所有产品几乎都经过证监会的手,进入证券市场所有的“通行证”,都是证监会签发的,证券市场所有的参与主体,都是证监会的孩子,可它却还要对之一一进行监管。  既要制定规则又要执行规则,既要充当慈父又要从严执法,这正是证券违法案件快速上升,“最终不了了之的超过一半”,中国股市甚至成了赌场,成了亿万股民伤心地的制度性原因。为什么证监会不务(监管)正业,重审批而轻监管?理由不言自明,审核审批有大把的油水,而监管执法是挡人钱财,是得罪人的事;更何况“部分案件社会关系复杂”,相当一部分责任根本追究不了。如今,第七任主席肖钢说,证监会长达20多年的“主营业务”要转型了,“运营重心”也将从事前把关向事中事后监管转移。  肖文列出的数据让人大开眼界:“据统计,目前资本市场的法规规则超过1200件,问责条款达到200多个,但其中无论是刑事责任还是行政、经济责任,没有启用过的条款超过2/3。”原来,资本市场的法规条文大部分都是装装样子,被束之高阁。名为证券监督管理委员会,可专司执法的人员居然还不到20%(80%以上的人员大概都去搞审核审批去了).  证监会如何从不务正业到回归主业?肖钢的承诺是:“对不该管的事情,要坚决地放,对需要管好的事情,坚决地管住管好。对违法违规行为,毫不手软地追究到底、处罚到位。”  什么是“不该管的事”?诸如发行审核上市审批之类就应该交给交易所,人家证券上市是到交易所上市,又不是到你证监会上市,你只要制定规则,具体管那么多干什么?至于券商、基金、期货公司、律师、会计师等中介机构,则完全可以交给行业协会一类的自律组织,出了问题,你再去监管,不就名正言顺了吗?  什么是“需要管好的事”?就是监督管理,保护投资者利益。本来,证监会的主要职责就是保护投资者,可20年股市,监管部门却总是把保护融资者利益放在首位。同样是证券犯罪,操纵股价可处5-10年有期徒刑,并处违法所得1-5倍罚款。而造假上市仅处3年以下有期徒刑或拘役,并处2-20万元罚金,最多处以非法募资所得1-5%的罚款,因为后者是融资者。同样是欺诈,骗取银行贷款,处3-7年有期徒刑,并处骗取贷款的1-5倍罚金。为什么?因为银行骗贷损失的是国家的钱,发股骗钱损失的是老百姓的钱。我们的法律总是有意无意地把公权看得很重,而把私权看得很轻。肖钢提到,“当前重点是要抓紧修订《证券法》”,“要进一步细化违法行为认定标准,提高处罚标准”,“强化‘行’‘刑’衔接”。在本周五下午召开的新闻发布会上,证监会新闻发言人也表示,证监会目前正就《证券法》修改征求各方意见,下一步将尽快形成《证券法》修改草案建议稿,然后报送全国人大,争取将《证券法》修订纳入明年立法工作计划。这次修订《证券法》,一定要确立私权和公权同样神圣不可侵犯的立法原则,树立起投资者和融资者享受同等法律保护的观念。  另外,笔者想强调的是,对投资者是“保护”,而非“教育”。令人遗憾的是,就在本周四,证监会主席助理吴利军在一次投资者保护会议上,一面说要“切实将投资者保护工作摆在重要位置”,可谈到具体做法时,还是把“投资者教育”放在首位,仿佛投资者都是傻瓜,非得官员们来教育一通,才会懂得风险是怎么回事,这市场才会健康发展似的。

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