爱建证券和东方证券被罚_[新闻new]

爱建证券和东方证券被罚

IPO保荐未尽职尽责本报讯 （记者张忠安）近期证监会连续曝光A股市场的各种违规行文。而备受市场关注的对上海冠华不锈钢等企业IPO审核过程中的中介机构的处罚也水落石出，其中相关中介机构爱建证券和东方证券及保荐人因未尽职履行责任，被采取了监管措施。相关律师事务所及律师亦被采取监管措施。今年2月8日晚间，证监会发布公告指出，经证监会发审委8日召开的2012年第22次会议审核，招股书被质疑“造假”的上海冠华不锈钢首发申请被否。值得注意的是，这已经是证监会发审委第二次否决了上海冠华的IPO申请。业内人士称，上海冠华首次IPO申请被否是因为公司主营业务发生了较大变化，而第二次被否很可能是存在虚假信息的嫌疑。证监会表示，上海冠华首发项目的保荐机构及保荐代表人对发行人前身与其新增股东之间的关联关系核查不全面不到位，对证监会在审核反馈中提出的问题未充分关注。对上海冠华首发项目的保荐机构爱建证券和保荐代表人梁亮、刘凡采取了出具警示函的监管措施。而北京星光影视首发项目的保荐机构在尽职调查和内部控制方面存在问题，对发行人遗漏披露关联人信息的事实未予充分关注。证监会对保荐机构东方证券和保荐代表人尹璐、杨卫东、韦荣祥、张鑫采取了监管谈话措施。同时，证监会对两个项目中没有尽责的律师事务所及签字律师采取了处理措施。该负责人说，这一处罚彰显了证监会在IPO审核环节打击违法违规行为的决心。下一步将继续依法严格查处，绝不手软。作者：张忠安(本文来源：大洋网-广州日报 )

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